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个人客户指南

 

开放式永利网直销柜台业务指南(个人)

 

账户类业务

一、开立直销账户/办理账户登记业务:

1、需提供以下材料并签字\盖章:

□ 填妥的《表一:永利官网永利网账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

□ 填妥的《表二:个人税收居民身份声明文件》;

□ 填妥的《表三:永利官网(个人)投资者风险承受能力调查问卷》;

□ 申请“开通传真委托”,需同时填写《表四(1):永利官网直销客户传真委托书》。申请人选择不开通“传真委托”的,需填写《表四(2):知情书》;

□ 《表五:永利官网证券投资永利网投资人权益须知签字页》;

□ 出示申请人的有效身份证件及复印件,申请人如未满18 周岁,还须提交其监护人签署的认可其投资行为的书面文件,能证明监护与被监护关系的有效证件原件;

□ 出示代办人有效身份证件原件和复印件;

□ 本人储蓄账户的银行卡原件及复印件;

□ 首次开户的申请人同时符合以下条件的,需提供相关材料证明其为“专业投资者”;未提供证明材料的,则默认其为“普通投资者”:

1)   金融资产不低于500万元的对账单或最近3年个人年均收入不低于50万元的银行流水证明;

2)   2年以上证券、永利网、期货、黄金、外汇等投资交易流水;或公司提供2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的在职证明;或是金融机构及子公司、私募永利网管理人出具的高级管理人员在职证明;或从事金融相关业务的注册会计师和律师的职业认证资格证书。

2、业务受理完成后,请申请人确认受理回单以及《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》。并将签章后的确认函提交至我司直销柜台。在收到该确认函前本公司将拒绝该申请人后续的所有业务申请。

 

二、办理增开或撤消交易账户业务:

1、增开交易帐号需提供以下材料并签字\盖章:

□ 填妥的《表一:永利官网永利网账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

□ 本人申请新开交易帐户所用储蓄账户的银行卡原件及复印件;

□ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件。

2、撤销交易帐号需提供以下材料并签字\盖章:

□ 填妥的《表一:永利官网永利网账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

□ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件。

 

三、资料修改:

1、申请人重要信息发生变更时,请及时填写《表一:永利官网永利网账户类业务申请表(个人)》等材料,并及时更新《表三:永利官网(个人)投资者风险承受能力调查问卷》。

2、申请人的“交易资金账户信息项,一经变更即实时生效。

3、当涉及“姓名”、“证件类型”、“证件号码”等重要信息变更时,除需提供变更后的有效证件原件和复印件外,还需提供法律机构出具的变更证明材料。必要时可填写多份本申请表。

4、申请人申请“变更投资者类型”的:

1)   专业投资者转化为普通投资者需提供以下材料并签字\盖章:

a)   填妥《表一:永利官网永利网账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

b)   填妥的《表六:投资者转化表(专业转普通)》;

c)   申请人和代办人的有效身份证件复印件。

2)   普通投资者转化为专业投资者需提供以下材料并签字\盖章:

a)   填妥《表一:永利官网永利网账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

b)   填妥《表七:投资者转化表(普通转专业)》;

c)   填妥《表八:投资人知识测试问卷》;

d)   申请人和代办人的有效身份证件复印件;

e)   金融资产不低于300万元的对账单或最近3年个人年均收入不低于30万元的银行流水证明;

f)   1年以上证券、永利网、期货、黄金、外汇等投资交易流水;或公司提供1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的在职证明。

5、业务受理完成后,请申请人确认受理回单。

6、申请人重要信息发生变更时,请申请人同时确认《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》。并将签章后的确认函提交至我司直销柜台。在收到该确认函前本公司将拒绝该申请人后续的所有业务申请。

 

四、交易密码解锁/密码重置

1、申请人的“交易密码”,一经变更即实时生效。

2、交易密码解锁需提供以下材料并签字\盖章:

□ 填妥的《表一:永利官网永利网账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

□ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件。

3、交易密码重置需提供以下材料:

□ 填妥的《表一:永利官网永利网账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

□ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件;

□ 填妥的《表九:浙商永利网密码重置申请函》。

4、密码重置后默认的交易密码为您手机号码最后六位,若您已开通网上交易,可登录浙商永利网官网进行密码修改。

 

五、其他

168账户类交易确认单将于T+1日发送给申请人,98账户类交易确认单将于T+2日发送给申请人。

2、收到确认单后,申请人可登录浙商永利网官网查询账户信息,查询密码请致电直销柜台获取。

 

交易类业务

一、认购、申购、永利网转换:

1、申请人需提供以下材料并签字\盖章

填妥并签字的《交易1:开放式永利网交易类业务申请表》,一式两份;

出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件

用于认/申购业务资金划款的银行账户凭证原件;

申请人购买/转换转入风险等级超越其风险承受能力的产品时,需满足以下三点,本公司方可接受投资者的购买/转换转入申请:

1)填妥《投资者购买超越风险承受能力时的重要声明》并签字(机构及产品客户需加盖预留印鉴);

2)本公司对投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定后;

3)投资者签署(机构及产品客户还需加盖预留印鉴)《风险不匹配警示函及投资者确认书》。

2、“永利网转换”申请仅限于我公司旗下管理的,同在我公司登记清算机构登记在册的永利网产品间提交。

3、认、申购款的收款账户信息请见《浙商永利网直销账户表》。

 

二、永利网赎回

1、申请人需提供以下材料并签字\盖章

填妥并签字的《交易1:开放式永利网交易类业务申请表》,一式两份;

□ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件

2、本公司暂不受理“份额指定”,按份额入账顺序,赎回/永利网转换和永利网转托管均为“先进先出”。

三、修改分红方式

1、“分红方式”未提出变更申请的,均默认为“现金分红”。

2、需要修改分红方式的,申请人需提供以下材料并签字\盖章

填妥并签字的《交易1:开放式永利网交易类业务申请表》,一式两份;

□ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件

四、转托管

1、“转托管”申请仅限于同一永利网账户的该永利网产品的不同销售机构间提交。

2、需要办理转托管业务的,申请人需提供以下材料并签字\盖章

填妥并签字的《交易1:开放式永利网交易类业务申请表》,一式两份;

□ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件

五、撤单

1、柜台受理“撤单”申请仅限于同日提交的拟撤消交易申请。

2、申请人需提供以下材料并签字\盖章

《交易1:开放式永利网交易类业务申请表》中“撤单”栏只填写拟提请撤单的原申请单编号即可,同时向柜台提供原申请单备案;

□ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件

六、其他

1、“申请业务”栏每表只能选填一项,同时办理多项业务可填写多份本表。请使用蓝色或黑色签字笔填写;选择项请在“□”内以“√”表示,非选择项请以正楷书写清楚;错误重填,涂抹无效;业务受理完毕双方签字或签章确认并各执一份,每份具有同等法律效力。

2、“申请业务”选择“其它”时,请直接注明。

3、业务受理完成,请申请人确认受理回单。

468永利网的交易确认单将于T+1日发送给申请人,98永利网的交易确认单将于T+2日发送给申请人。

5、收到确认单后,申请人可通过我公司直销柜台、永利平台电话、网站等方式,查询所提交交易申请的确认情况。登录浙商永利网官网所需的查询密码请致电直销柜台获取。

6、申请人如已开通传真委托,且本次申请为传真委托申请时,应在本公司确认受理后的 10个工作日内,将申请资料原件以挂号、特快专递等方式寄送至本公司。在本公司未收到申请人寄送的申请资料原件之前,本公司有权拒绝办理除认 /申购以外的新各类业务申请。

 

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